El "Compliance" permite instrumentalizar la función de vigilancia ycontrol de riesgos legales en corporaciones y empresas, con vistas aprevenir la comisión de delitos.
La presente monografía se estructura en base a tres partes claramentediferenciadas. La primera analiza los conceptos propios de estadisciplina, siguiendo la Ley y los criterios jurisprudencialesestrictamente penales. La segunda, pone directamente el foco en elestudio de los riesgos concretos analizando sujetos, delitos ycircunstancias, a partir de la doctrina jurisprudencial más reciente.Finalmente, en un tercer bloque se incluyen los modelos y formulariosnecesarios para poder materializar un "Compliance penal", a fin de que puedan ser utilizados como referencia por los operadoresjurídicos(jueces, fiscales, abogados, Compliance Officer, etc?).
Por su especial significación, cabe destacar el capítulo dedicado a la jurisprudencia penal referida a la aplicación del art.31 bis (actual31 bis a quinquies). En este sentido, se ponen especialmente en valorlas dos únicas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo, así comola jurisprudencia menor de las audiencias provinciales. Por último,cabe señalar que a lo largo de la obra se pueden identificar numerosas referencias a la praxis norteamericana que, por ser la más antigua yavanzada, a menudo puede resultar clave como criterio de orientación.
